坚决遏制信披“乌龙”

马春阳

作为了解基金运作表现和投资策略的重要窗口,基金年报一直是投资者的关注重点。然而,在今年基金年报季里,除了备受关注的持仓明细、管理人展望等内容,一批基金公司发布的更正公告却意外成为市场焦点,其更正的差错五花八门,有些更是让人啼笑皆非。

比如,一只基金年报显示,该产品的基金经理期末持仓份额为0,而在2023年中报里,该经理还持有该产品份额。由于该经理是于2023年上半年买入的产品,这意味着他很可能违反了相关规定对于“基金经理持有本人管理的基金份额的期限不得少于1年”的要求。该事件引起广泛关注后,基金公司“火速”发布了更正公告,更新后的年报显示基金经理依旧持有该产品。

除了事实上的差错,文字差错、“旧稿续用”等错误也屡见不鲜。比如,一份基金年报中,将“下跌”写成了“喜爱爹”。还有一只产品2023年年报中“报告期内基金投资策略和运作分析”的内容,被投资者发现与2022年年报中的内容完全一致,这在瞬息万变的资本市场环境中,显然不合常理。

尽管大多数基金公司在发现年报中错误后都第一时间进行了更正,但这些“乌龙”事件无疑已经对投资者的权益造成了侵害。因为当信披内容不准确时,很可能会误导投资者作出错误的投资决策,甚至付出真金白银的代价。

信披“乌龙”接二连三,最受伤的将是整个行业。近年来,随着我国居民财富管理需求的持续提升,凭借专业、透明等特点,公募基金行业实现了蓬勃发展。我国基民数量目前已超7亿,公募基金产品数量超1.1万只。一些信披上的“小疏忽”看似没有引发严重的后果,只是被引为笑谈,但信披“乌龙”频现,显然不符合基金公司专业投资者定位。试想连一个年报准确性都无法保证的机构,怎能匹配“专业”二字,又如何赢得投资者的信任。

要遏制信披“乌龙”的出现,必须找准原因,对症下药。一方面要建制度堵漏洞。基金公司应进一步完善公司信披管理制度,通过优化内部控制和风险管理机制,明确严格的审查和校对流程,实现多维度把关,确保信息披露流程的规范性和有效性。同时,基金公司应积极探索运用大数据、人工智能等信息技术,对数据的合理性、准确性进行核实,从源头避免信息披露错误和遗漏。另一方面还要通过严监管塑风气。监管部门要加大对基金信披违规的惩处力度,切莫让更正公告成为一种低成本、常态化的纠错手段。只有通过高额罚款、停止受理基金注册申请等方式让涉事公司真正感到“肉疼”,才能让其意识到信披无小事,从而推动市场形成重视信息披露质量的良好风气。

2024-04-16 马春阳

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