长城国瑞证券有限公司（以下简称“长城国瑞证券”）拟将对美锦能源集团有限公司（以下简称“美锦集团”）债权资产进行公开竞价转让处置，具体情况如下：

资产名称：长城国瑞证券对美锦能源集团有限公司债权

行业：煤炭

资产类别：债权

债务企业名称：美锦能源集团有限公司

债权情况：

（一）债务人：美锦能源集团有限公司

美锦集团于2000年12月18日注册成立，注册地址为天津市滨海新区临港经济区海港创业园1号楼3，4门31480；法定代表人是姚俊良；注册资本为39888万元人民币。

（二）债权基本情况

2016年12月26日、2017年1月10日、2017年1月17日，长城招银资产管理（深圳）有限公司，通过长城国瑞证券有限公司资产管理计划，分别以场内质押式回购及场外股票收益权转让与回购的模式向美锦能源集团有限公司融出资金，共计人民币369,465.00万元。

2018年3月债务人触发违约，2018年12月，长城国瑞证券取得厦门（2018）厦鹭证执字第00266号、（2018）厦鹭证执字第00267号执行证书；2019年5月，山西省高级人民法院指定由太原市中级人民法院管辖本项目所属执行案件，案号为：（2019）晋01执431号、（2019）晋01执432号。

执行案件立案后，2019年6月到2019年11月，国瑞证券多次向太原中院及山西省高院提交要求采取强制措施推进司法执行的函件。2021年8月2日，执行案件代理人向太原中院询问执行案件情况，答复称两案件因签订过执行和解文件，现法院系统显示案件为办结状态。

2021年9月22日，国瑞证券办理了案件阅卷手续。根据查阅档案材料内容，2019年7月10日，两件执行案件被相关裁定书裁定中止执行处理。阅卷档案材料中也未显示中止裁定文件的送达手续。

2021年10月，长城国瑞证券向太原中院发送函件，要求法院继续执行程序。目前，案件尚处于结案状态。

截至2022年6月15日，根据长城国瑞测算，场内、场外债权总额为490,444.46万元。其中本金（回购价款）198,488.77万元，利息27,109.18万元，违约金、迟延履行期间加倍债务利息及为实现债权已支付的相关费用合计约人民币264,846.51万元。

（三）担保债权情况

1.股票质押：

本债权项目风控措施中含有债务人持有的上市公司美锦能源（股票代码：000723）股票质押，截至2022年6月15日，质押股票数量约为：86,059万股，场内65,235.4万股，场外20,823.6万股。场内非限售流通股约为：48,013.8万股，场外非限售流通股约为：18,059.04万股。

2.保证人情况：

债务人美锦能源集团有限公司股东及配偶合计13人为债务提供连带责任保证担保。

（四）法律中介机构委托代理情况

2019年4月，长城国瑞证券与广东某律师事务所签订委托代理协议，委托律师代理强制执行案件。截至2022年6月15日，尚有10万元律师费未达到支付条件。

特别提示：

1.债权资产信息的提示：

债权资产信息仅供参考，实际应以合同的约定或相关法律文书确定的方式计算为准。有意者可在签订保密协议后查阅项目执行证书、评估报告、委托代理协议等材料。

恳请有意向的买受人充分了解核查债权的情况，自行判断债权是否存在瑕疵，参加竞买时需要承诺放弃因债权瑕疵主张转让方承担任何责任或主张转让行为撤销、解除、无效等相关抗辩权利。

2.反洗钱要求提示：

买受方需要按照出让方《洗钱风险管理规范》《客户身份识别及资料保存管理办法》等制度或法律法规的要求，配合做好相关方的反洗钱客户身份识别、客户洗钱风险分类等工作。

3.受让方资格要求：

买受人应为具有完全民事行为能力、支付能力的法人、组织或自然人，但以下个人或组织不得购买或变相购买该资产：

（1）国家公务员、金融监管机构工作人员、政法干警、金融资产管理公司工作人员、国有企业债务人管理层以及参与资产处置工作的律师、会计师、评估师等中介机构人员等关联人或者上述关联人参与的非金融机构法人，以及与参与不良债权转让的金融资产管理公司工作人员、国有企业债务人或者受托资产评估机构负责人员等有直系亲属关系的人员；

（2）失信被执行人、涉及刑事案件的主体及前述主体的法定代表人、主要负责人、直接责任人员、实际控制人；

（3）被列入反恐、反洗钱黑名单的人员；

（4）本次竞价标的所涉及的债务人、担保人及其关联方；

（5）其他依据法律法规不得收购、受让竞价标的的主体。如为境外投资者的，应提前与国瑞证券联系，按照国家发展和改革委员会《关于做好对外转让债权外债管理改革有关工作的通知》，提供境外投资者企业注册证明及相关材料。

合作意向

长城国瑞证券有限公司面对国际和国内两个投资人市场，欢迎广大有识之士参与联系购买债权资产。欢迎意向购买人前来咨询、查阅有关资料，洽谈交易价格、交易方式和交易条件，若有异议或购买咨询请致电或来函咨询。本公告不构成要约，债权资产具体数值及内容以实际情况及档案为准。

联系人：原先生

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