当前，资本市场迈入高质量发展新阶段，金融支持实体经济的功能愈发凸显。作为资本市场的重要中介机构，中金公司主动融入经济社会发展大局，以服务国家战略为己任，积极践行国有金融企业责任担当，立足自身业务优势，引导金融资源流向重点领域和薄弱环节，在促进对外开放、助力绿色发展、服务实体经济等方面取得新成效。

助推共建“一带一路”高质量发展

“一带一路”倡议于2013年提出，以“五通”为指引不断深化，已成为我国推进高水平对外开放的重要战略抓手。证券行业积极投身“一带一路”建设，在带路金融中引入资本市场可长期、持续地满足共建国家发展中的资金需求，通过管理赋能、产业资源引入、优化资源配置等方式助力共建国家经济转型升级。对于中国资金而言，共建国家项目可丰富投资选择，并助力提升潜在收益水平。对于中资金融中介机构而言，共建国家项目可推动其业务国际化。对于中国资本市场而言，通过与共建国家交易所深化合作，有望形成更大的资本辐射圈。

过去10年，中金公司以共建“一带一路”为引领，着眼全球经济发展新格局，发挥金融综合及跨境资本市场服务优势，在协助中国企业跨境投融资、外资企业投资中国、资本市场境内外互联互通等方面不断锐意进取，助力构建包容普惠的全球产业链，以提高国际产能合作层次和水平。

回顾2023年上半年，中金公司在“一带一路”倡议引领下的发展步伐清晰可见，带路金融多元化初见成效。例如，今年4月，中金公司作为首席全球协调人和独家执行负责人，协助CGIF（亚洲开发银行旗下信托基金）担保中教控股发行3年期5亿元离岸人民币高级无抵押固息点心债，是中国中小企业与国际超主权机构合作双赢的创新模式；6月，中金公司作为发行人财务顾问，助力法拉帝股份有限公司成功在意大利米兰交易所主板挂牌，率先在“香港+米兰”双重上市发行，也是近5年来首家中资控股企业赴意大利上市；6月，香港交易所正式推出“港币—人民币双柜台模式”，中金香港证券作为首批“双柜台”做市商之一，顺利启动上市首日的做市与经纪交易服务，推动两地市场互联互通和人民币国际化进一步深化。

此外，以专业、开放、包容、共享为理念，中金公司持续围绕“一带一路”经济发展、区域合作、基础设施、社会文化等领域开展前瞻性、储备性研究，举办和参与学术交流、研究合作、专题研讨会等国际交流，为中国及相关海外国家发展建言献策，输出中国智慧，讲好中国故事。

在共建“一带一路”倡议提出十周年之际，中金公司“带路新十年”论坛于2023年7月成功举办。由中金公司研究部和中金研究院联袂出品的《带路新十年：宏观、金融与产业趋势分析》专题报告，同时在论坛重磅推出，就新形势下促进发展与合作尝试进行系统性分析，探讨未来发展的机遇和公共政策问题。

助力我国绿色低碳可持续发展

2020年9月22日，中国在第七十五届联合国大会上宣布“碳达峰、碳中和”总体目标，对国际社会作出重要承诺。2021年印发的《关于完整准确全面贯彻新发展理念做好碳达峰碳中和工作的意见》以及《2030年前碳达峰行动方案》2部文件，对证券行业动能转化和资本市场支持实体经济绿色转型提出细节部署。对此，中金公司积极发挥专业优势，从投资、融资、交易等多业务角度助力绿色金融体系的丰富、完善和发展，大力发展绿色债券、绿色基金，积极布局ESG主题策略产品，助力实现“双碳”目标。

2023年上半年，中金公司共助力发行42单绿色及ESG债券，规模超人民币2800亿元。其中，中金公司协助中节能股份完成绿色公司债券发行，完成“碳中和”+“科技创新”双贴标，并引入中欧《可持续金融共同分类目录》认证，率先成为深交所符合中欧《共同分类目录》认证的绿色债券。此外，中金公司还协助武汉光谷交通完成碳中和绿色公司债券发行，协助工商银行多分行多币种境外碳中和主题绿色债券发行，协助建设银行伦敦分行、建设银行悉尼分行、中国银行纽约分行绿色债券发行，协助湖州城投、义乌国资可持续债券发行。2023年上半年，中金公司承销中资企业境外ESG债券规模排名中资券商首位。

私募股权方面，中金资本通过联合地方政府、产业方等共同设立多只绿色相关基金，助力绿色经济发展，支持创新型绿色技术在中国落地生根。基金将充分借助地方政府、产业方的绿色产业资源及中金资本的专业投资能力，重点投向生态保护、绿色能源产业链及上下游技术等领域，服务绿色低碳产业发展。其引导国际组织、民营企业等社会资本参与ESG相关领域投资的一系列举措，也使得中金资本斩获“21世纪经济报道年度ESG投资特殊贡献机构”“融资中国年度中国绿色投资领域投资机构TOP30”“全球PE论坛、财新智库年度中国碳中和领域活跃投资机构TOP20”等多个专项大奖。

此外，中金公司积极推动ESG投研体系建设，深化和完善涵盖多种资产类别的可持续投资策略和产品体系，以满足不同投资者ESG投资需求。2023年上半年，中金公司在香港联交所成功上市中金碳期货ETF的基础上，通过在香港市场的做市服务，为中金碳期货ETF提供更多流动性，更好引导市场资金参与交易和定价，助力推进“双碳”战略目标落地。

多措并举服务实体经济

针对国家集中研究落实金融支持实体经济发展、防范化解金融风险的有关工作精神，中金公司坚决贯彻落实党中央、国务院决策部署，持续支持实体经济恢复发展和回升向好。作为连接实体经济和资本市场的“桥”，中金公司通过股权融资、债券发行等多种方式，持续提升市场融资功能和资源配置有效性，已成为经济发展的重要推动力，仅2022年支持社会直接融资超人民币3万亿元。中金公司还凭借设立产业引导基金、地方政府合作基金、科创基金等股权投资基金，大力支持产业转型升级与发展。

中小微企业及民营企业是推动国家经济平稳提升的重要力量。为了更好地支持专精特新中小企业蓬勃生长，中金公司积极响应号召，通过多种融资服务和工具，协助中小微企业及民营企业解决“融资难”“融资贵”困境。2023年上半年，中金公司助力中小微企业融资规模超人民币900亿元。同时，持续发挥“中金云投行”作用，累计服务超120家来自新一代信息技术、新能源、新材料等新兴行业的中小企业，超340位投资人通过平台对接项目。2023年上半年，中金财富共辅导61家中小微企业开展股权激励业务，签署中小微企业14家；在第三方机构合作、对外沙龙及业务活动中，活动方向与主题主要聚焦于赋能各类专精特新中小微企业。

长期以来，中金公司聚焦服务国家发展大局，高质量参与共建经济发展新动能，秉持着“以人为本，以国为怀；植根中国，融通世界”的初心使命，在促进资本市场改革、创新支持实体经济、推动绿色发展等领域积极作为，以期全面提升服务国家战略质效。

（数据来源：中金公司）