本报北京5月8日讯 记者姚进报道：深圳证券交易所总经理宋丽萍在券商创新大会上表示，资本市场创新必然面对更多的风险和挑战，培育新兴产业和创新型企业，对于证券公司的风险控制能力也是个严峻的考验。

宋丽萍认为，要解决好创新中的风险防范问题，必须充分依靠市场主体的作用，首先是提升证券公司的执业水平和内控机制。目前，证券公司创新热情很高，但应将重点放在基础机制、基础产品的建设上，练好尽职调查、内控等基本功，发挥证券公司的基础产品和功能优势。

其次是重视行业自律作用。在自律、行政、司法三位一体的监管体系中，自律是最能快速适应创新变化，降低创新成本的监管方式。强化自律监管，也是减少行政干预，释放市场创新活力的前提。下一步，创新带来的监管压力会更大，自律监管可以动员行业专业资源优势，及时形成对各类创新业务的行业规范并灵活调整，为行政监管的后续跟进赢得时间、积累经验，为行业创新在控制风险的前提下加快探索打开空间。

第三是深化投资者适当性管理。适当性管理也是规范客户行为、维护市场秩序最直接有效的前置关口，这对市场和产品创新来说尤为重要。创新为投资者和融资者提供更多选择和便利的同时，也会使得利益输送等违法行为更隐蔽、更方便。

宋丽萍表示，创新业务的培育不是一蹴而就的，在证券公司的外部，需要法律法规、监管方式和交易平台等方面的配套改革，在内部，则涉及组织架构、激励机制、研发能力、技术系统、客户基础、销售网络、风险控制和人才队伍培养等方面的基础工作，不能急功近利，急于求成。