近来，证监会陆续公布了多起涉及证券期货监管系统的违法违规案件，如肖时庆内幕交易案和吴建敏违规买卖股票案等等。作为证券期货市场的监管部门，证监会如何在加强市场监管、严厉打击违法违规行为的同时，加强监管队伍自身的反腐倡廉建设，切实维护投资者合法权益，一直为社会各界所关注。近日，就市场普遍关心和关注的一些问题，证监会纪委书记黎晓宏接受了本报记者专访。

问1：随着我国资本市场的快速发展，肖时庆内幕交易案等案件很受市场关注，如何看待当前证券期货监管系统的反腐倡廉工作？

答：近年来，在党中央、国务院和中央纪委的正确领导下，证券期货监管系统党风廉政建设和反腐败斗争始终保持了平稳健康、向纵深发展的良好态势，从源头上防治腐败取得新的成果，一些诱发腐败的深层次问题逐步得到解决。同时，我们也清醒地认识到，证券期货监管系统反腐倡廉建设形势依然严峻，任务还相当繁重，反腐倡廉工作面临许多新情况、新问题。

证监会始终高度重视查办监管干部违纪违法案件工作。我们感到，发生在监管干部中的违纪违法案件，表面看是队伍建设问题，最终危害的是资本市场科学发展，损害的是投资者利益。必须按照“预防有方、监督有效、惩治有力”的要求，严肃查处监管干部利用行政许可权、稽查处罚权、日常监管权等进行权力寻租的案件，严肃查处监管干部利用内幕信息进行内幕交易或泄露内幕信息的案件，高度关注收受和索取拟上市公司股权、变相委托理财以及利用内幕信息、非公开信息和敏感信息谋取私利等方面的苗头性、倾向性问题。发现一起，查处一起，绝不姑息，绝不手软。

问2：权力寻租一直为人们所痛恨。在监督内部人员利用行政审批权、日常监管权和稽查办案权进行权力寻租方面，采取了哪些措施？比如，投资者对创业板股票等新股审批环节非常关注，在这方面做了哪些工作？

答：在防止权力寻租方面，我们结合资本市场特点，全面推进新股发行体制改革、并购重组市场化改革和查审分离体制改革，不断健全决策、执行、监督相对分离、相互制约的行政权力运行机制。

创业板市场设立以来，社会各方参与度和关注度非常高。作为发行监管部门，能不能贯彻执行廉政纪律，影响创业板市场的稳定健康发展。我们坚持以制约和规范权力运行为核心，强化权力制衡。

一是完善了审核工作的标准和程序。对所有企业发行上市的申请都严格按照法律法规进行审核，做到标准统一；严格按同一程序和时间优先的原则进行审核，按照相互衔接、相互制衡的原则设计工作流程，初审部门与发审委之间、初审部门处室之间、审核人员之间都互相制约；在一些关键环节上实行会议制度，由集体讨论决策。

二是提高了审核工作的透明度。我们把涉及审核工作的规章制度一律对外公开，并在见面会上由初审部门负责人向发行人及保荐机构详解审核流程和需遵守的工作纪律。证监会从今年2月起公开审核工作全部流程，公示申报企业和审核状态，每周更新；同时，将预披露提前至发行人及中介机构按要求落实反馈意见后、初审会之前，进一步强化社会监督。

问3：在打击内幕交易，杜绝利用内幕信息、非公开信息和敏感信息为本人或他人谋取利益方面，证监会采取了哪些有效措施？

答：内幕交易从根本上危害广大投资者合法权益。证监会一直把防范和打击利用职务便利获取内幕信息、非公开信息和敏感信息从事内幕交易行为，作为提升监管公信力的一项重要内容。

2010年，证监会联合公安部、监察部、国资委、国务院法制办共同制定了《关于依法打击和防控资本市场内幕交易的意见》，并由国务院办公厅转发。去年10月，正式发布《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》。证监会还推动出台了《刑法修正案（七）》、《关于经济犯罪案件追诉标准的补充规定》等一系列法律法规。针对股权分置改革后，利用二级市场牟利的动机增大，信息披露与股价异动关联性增大的情况，证监会建立了“三位一体，分工协作”的联动监管机制。由交易所对上市公司信息披露进行实时监管，发现一般性问题，提请地方派出机构关注；发现重大问题，及时向证监会报告，由证监会稽查局立案调查。

2008年至2012年3月31日，证监会共立案调查内幕交易案件175起。除移送公安机关追究涉案人员刑事责任外，共对31起内幕交易案件涉及的57名当事人作出行政处罚，较好地发挥了查办案件的震慑作用。

问4：反腐倡廉重在制度建设。证监会在“事前预防、事后惩治”方面建立了哪些工作制度？

答：证监会密切关注资本市场和监管队伍出现的新情况、新问题，努力从工作程序和工作机制等方面积极预防腐败问题的发生。

一是深化行政审批制度改革。证监会切实转变监管理念，把监管重点放在对证券期货业的行为监管上，从强调市场准入监管调整为对市场运行连续过程的监管，进一步清理、减少和调整行政审批事项。根据国务院审改办要求，我们对现有行政审批项目逐项论证，采取“取消、下放、合并、简化”等方式，对现行行政审批项目提出调整方案，具体审核细目将变更为92项，减少44项，减少32%。除此之外，还有多项审批项目的调整正在研究论证中。

二是制定回避制度。2010年10月，我们根据相关法律法规，制定了《中国证监会工作人员任职回避和公务回避规定（试行）》，明确要求工作人员辞去公职或者退休后一定时限内，不得到与原工作业务直接相关的监管对象任职。领导干部的配偶、子女及其配偶在监管对象担任董事或高管人员的，要实行任职回避，履行报告义务。

三是建立重点环节的监督防范机制。先后制定《关于加强发审委委员监督工作的若干意见(试行)》和《关于加强并购重组审核委员会委员监督工作的若干意见(试行)》。在此基础上，我们进一步细化相关措施，建立委员信息档案库，禁止任职期间买卖股票，动态掌握委员亲属证券投资情况。去年还派员列席主板、创业板发审会11次，对会议程序和委员履职情况进行现场督查，并尝试引入媒体监督机制，邀请有关媒体列席发审会现场。

完善的惩防体系离不开诚信体系建设，证监会在这方面有什么考虑？

问5：答：诚信是资本市场的本质要求，市场各方包括监管部门都要讲诚信。我们提出了“加强市场诚信建设，首先要加强监管诚信建设”的要求，正在开展以下几方面工作：

一是以健全诚信法律规范体系为根本，以完善诚信信息平台为基础，以强化违法失信惩戒约束为抓手，进一步完善资本市场诚信体系。实施了对违法者市场禁入等惩戒措施，以净化市场，注重将诚信标准和保护投资者合法权益等要求体现到诚信法规体系之中。

二是准备出台诚信监管的相关规定，对禁止欺诈、内幕交易、操纵市场以及其他损害投资者合法权益的不诚实信用行为都要记入诚信档案，积极倡导有信者荣、无信者耻、失信者忧的市场诚信文化。

三是大力加强监管部门政务诚信建设，深化政务公开，推进依法行政，推动执法行为和监管行为透明、留痕、公开。去年，我们主动公开监管信息7653条，召开新闻通气会、媒体座谈会60余场，接待记者2000余人。

问6：在突出机制建设、加快构建惩治和预防腐败体系方面，下一步证监会将有哪些措施？

答：今年是落实惩防体系2008-2012年《工作规划》的最后一年。我们将结合实际，突出防止利益冲突这个重点，建立以“岗位为点、流程为线、制度为面”的权力约束和制衡机制。

一是建立综合监督机制。认真执行党内监督条例，切实加强对各部门、各单位主要领导的监督。深入开展执法监察、廉政监察、效能监察。二是建立重点领域风险防范机制。进一步推进行政审批制度改革，严格回避事项报告程序，认真执行证券期货监管部门内幕信息知情人登记制度。三是建立重点岗位风险防范机制。加强廉政风险防控机制建设，有针对性地制定风险防控措施。四是建立责任追究机制。完善保障制度执行的程序性规定和违反制度的惩戒性规定，加强制度执行情况的监督检查，对发现的违规问题，将严肃处理。