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上一版3  4下一版 2009年5月28日 星期 放大 缩小 默认
深交所六大举措加强自律监管

  本报讯 记者贾伟报道:深交所日前发布了《深圳证券交易所2008年自律监管工作年度报告》。报告总结了过去一年深交所自律监管工作取得的成效,指出了新形势下面对的一系列挑战,并表示将采取六项措施加强自律监管。

  报告指出,在过去的一年里,深交所以全力推进维稳工作为抓手,针对新的市场形势和特点,坚持从严监管理念,大力创新监管制度和监管机制,着力强化监管的针对性、有效性和科学性,自律监管工作取得了明显成效。

  报告同时指出,在新的形势下,深交所自律监管工作将面临一系列新挑战:一是确保创业板平稳启动和安全运行,将是深交所一线监管面临的重大挑战;二是国际金融危机对全球实体经济的影响将进一步显现,上市公司业绩不确定性加大,交易所对上市公司和会员的监管将面临新的考验;三是并购重组活动日益活跃,市场创新不断推出,违法违规行为可能抬头并出现新的违规方式,及时发现、制止和查处的难度进一步加大;四是理性投资的理念尚未形成,投资者跟风炒作现象比较突出,深化投资者教育仍是一项十分紧迫的任务。

  面对新的挑战,深交所提出了进一步强化自律监管的6项举措:一是全力做好创业板推出后的市场监管,严防启动初期的过热炒作;二是密切关注国际金融危机进一步蔓延的可能影响,加强上市公司和会员的风险预警与排查,有效防范化解系统性风险和影响市场稳定的重大突发性事件;三是以提高上市公司质量和规范运作水平为目标,改进和加强信息披露监管,落实完善上市公司分类监管实施细则,引导上市公司规范运作;四是以开展会员巡检试点为突破口,加强会员监管针对性和实效性,促进会员合规制度建设,督促会员落实客户交易行为管理;五是进一步强化实时监控和专项监控,创新监察制度和手段,强化大小非合规减持监管,防范和打击各种违法违规交易行为;六是继续深入开展投资者教育,将投资者教育纳入日常监管的重要内容,培养合格的投资者。

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