证监会11月1日召开新闻发布会，证监会新闻发言人就华夏基金与百度合作开展互联网基金销售业务、券商员工挪用公司资金买理财产品等问题予以集中回应。

百度未参与基金销售业务

华夏基金与百度合作开展互联网基金销售业务一事，成为近期市场关注的热点。证监会发言人表示，经查，其报送的业务方案中未涉及8%保本保收益等违规内容。在华夏基金与百度的合作模式中，投资人交易账户开户、申赎交易、资金支付清算以及后续客户服务等各个基金销售业务环节均由华夏基金完成，百度仅起到流量导入的作用，未参与基金销售业务。

发言人强调，关于基金销售业务，证监会一直有明确的基本监管原则，即一是要确保投资人资金安全，防止投资人资金被挪用或者侵占，二是要防止欺诈、误导投资人行为的发生，三是要严格落实销售适用性原则，充分关注投资人风险承受能力与基金产品风险收益特征的匹配。包括互联网基金销售在内的各种基金销售业态均应遵守上述基本监管原则。

券商员工挪用公司资金买理财系违法

针对宏源证券涉嫌高管挪用自营资金认购内部理财产品一事，证监会新闻发言人表示，证券公司员工挪用公司资金购买理财产品，是违法行为，一经发现，将依法移送公安司法机关处理。但目前并无特别规则禁止证券公司员工购买本公司的理财产品。

他表示，证券公司可以设计、销售结构化的理财产品，投资此类理财产品不同种类份额的投资者，按照合同的约定和理财产品的实际运作情况，承担不同的风险、享有不同的收益。证券公司在设计和销售理财产品、开展资产管理业务时，应当勤勉尽责，遵循法律和监管规定，向投资者讲解业务规则和合同内容，充分揭示风险、披露信息，做好投资者适当性管理工作，公平对待客户，防止洗钱、通过不当利益输送损害客户权益等违法违规行为。

上市公司资产重组时应当公允定价

目前，在涉及轻资产上市公司的并购案例中，个别公司存在估值不合理、估值依据披露不充分的情形。证监会新闻发言人表示，相关法规已经明确，上市公司重大资产重组所涉及的资产应当定价公允，不存在损害上市公司及投资者合法权益的情形。轻资产上市公司由于其生产经营特点，在并购实务中更多地采用基于未来收益预期的估值方法进行评估，相对于其账面价值而言，增值率较大，需要从市盈率等多角度综合评判。

他表示，证监会将在审核中重点关注相关主体与可比上市公司在市盈率、市净率等方面差异的合理性，督促上市公司真实、准确、完整披露信息，要求中介机构按照公认的执业准则及规程执业，为投资者决策提供更充分依据。同时，对虚假记载、重大遗漏及误导性陈述等损害投资者利益的行为，加大查处力度，会同相关部门完善民事赔偿制度。

支持符合条件的境内企业到境外上市

新闻发言人表示，境外上市是我国利用外资的重要方式之一，也是一项长期政策。证监会支持符合境外上市地上市条件的境内企业根据国家发展战略及自身发展的需要到境外上市，充分利用境内外两个市场、两种资源，不断提高核心竞争力。

据他介绍，截至目前，证监会尚未收到中原证券境外上市的有关申请材料。而城商行等金融机构在符合境外上市地的上市条件，并取得行业监管部门同意的前提下，均可自主向证监会提出境外上市申请。目前，证监会已核准重庆银行股份有限公司、徽商银行股份有限公司两家城商行境外首发及上市的申请。