本报北京9月6日讯 记者谢慧 姚进报道:在证监会今天召开的新闻发布会上,证监会新闻发言人就基金管理公司子公司监管、博时基金原基金经理马乐“老鼠仓”事件等市场热点进行了集中回应。
将研究建立错单交易取消制度
针对光大证券乌龙事件所暴露出来的证券市场监管基础性制度缺陷问题,该发言人表示,将在近期出台文件,在具体制度方面改进:一是进一步研究和明确,证券期货交易中,关于异常交易的定义;二是加强对相关交易基础系统的管理,此次光大证券事件中其策略交易软件就存在漏洞;三是加强交易系统的前端控制;四是研究建立错单交易取消制度;五是建立异常交易的信息披露制度。
将从五方面规范基金子公司
该发言人表示,目前对证券投资基金管理公司子公司的监管工作由证监会基金监管部和相关派出机构负责,尚未考虑另行成立部门进行监管。
下一步,证监会将注重对基金管理公司子公司进行事中事后监督检查,做好5方面工作:一是加强非现场监控,通过信息统计分析,跟踪了解业务发展合规情况及潜在风险,防止发生区域性和系统性风险;二是加强现场检查,及时发现问题,采取必要的监管措施,维护市场秩序;三是严格执法,严惩违法违规行为,切实维护投资者权益;四是发挥行业协会作用,制定业务指引及自律规范,推动公司守法经营、规范运作、勤勉尽责、防范风险;五是根据基金管理公司子公司业务发展及监管执法实践情况,及时完善相关监管规定,促进基金管理公司子公司规范发展。
博时基金被责令整改
鉴于博时基金公司相关内控制度不完善,相关制度不能有效执行,对行业产生严重负面影响的事实,该发言人表示,按照有关规定,决定对博时基金公司采取责令整改6个月等监管措施,在整改期间暂停受理和审核博时基金所有新产品和新业务申请。
房地产公司再融资政策尚无变化
关于房地产上市公司融资政策,该发言人表示,为贯彻落实国务院相关要求,此前已与国土资源部及住房和城乡建设部建立并完善了部门协商机制。对房地产行业上市公司以及募集资金投向涉及住宅房地产开发业务的再融资申请,一律就其用地情况征求国土资源部意见,其开发行为需住建部进一步检查认定的,将征求住房和城乡建设部意见。