8月16日光大证券异常交易事件在证券市场引发“地震”，尽管证监会已经决定对光大证券正式立案调查，但整个事件的真相尚未水落石出。证监会主席肖钢在19日召开的全国证券期货稽查执法工作会议上表示，无论是什么机构、什么人，违法必惩，违规必究。在混业经营成为金融发展大势、互联网金融方兴未艾、内幕交易操纵市场层出不穷的当下，只有加强稽查执法，提高违规成本，才能净化证券期货市场，恢复投资者信心——

据新华社北京8月19日电 （记者赵晓辉 陶俊洁） 中国证监会19日召开全国证券期货稽查执法工作会议，并正式发布《关于进一步加强稽查执法工作的意见》，向稽查难题发力。

不搞“运动式”执法

“要长期坚持严格执法，不搞‘运动式执法’，不搞‘一阵松、一阵紧’的执法，更不能根据市场指数的涨跌来调整执法的力度，要始终保持高压态势。”针对未来的稽查执法工作导向，证监会主席肖钢在会议上表示。

他要求，要做到严格执法、公正执法、文明执法，坚持法律面前人人平等，理性平和地运用法律机制处理问题。“无论是什么机构、什么人，违法必惩，违规必究。要有啃硬骨头的精神，坚决查处大要案，切实维护市场公正。”

肖钢说，在案件处理过程中，要区别违法违规的性质、情节、影响和危害程度，实施不同的监管措施和行政处罚，努力做到宽严相济。要区分市场创新与违法违规的边界，为市场创新发展留有余地，给市场主体“自我修正”留出空间，激发市场活力，规范市场秩序。

一年之内必须结案

长期以来，证券期货市场案件久拖不决的问题十分严重。针对这一问题，证监会最新发布的意见专门建立了案件限时办结制度。今后，案件的调查和审理原则上不得超过一年，超时的，必须讲清理由，履行报批程序。稽查执法的每个环节，都要有明确的时限要求，绝不能再出现积案压案现象。

肖钢要求，对于重大案件，要在调查取得主要证据后尽快开展审理提前介入工作。调查审理过程中，对同一个案件不同违法主体是不是可以分别移交、边办边移，处罚是不是可以对案件进行分拆处理，行政处罚如何与刑事制裁更加有效地衔接等等，都对执法效率具有很大影响，要拿出解决办法。

稽查执法人员数量将翻番

据介绍，证监会目前的系统资源配置和稽查执法机构都是多年以前设立的，与政府职能转变、监管重心转移、执法形势任务以及市场内外部环境均不适应。

数据显示，2008年至2012年，证监会案件数量比前5年增长66%，涉外案件增长169%，案件复杂程度和办案难度越来越大。而证券监管系统稽查人员近年来虽有所增长，但总数不足600人，占比不到20%。

为此，意见明确对全国证券期货监管系统的稽查力量进行整合，并下放稽查和处罚权限，同时要求新组建违法线索处理中心和技术服务中心，大幅充实执法力量。

肖钢说，证监会决定新增600名稽查执法人员，实现全系统稽查执法队伍在现有基础上翻一番。

处罚“就高不就低”

针对处罚标准不统一的问题，肖钢说，要明确量罚过程中自由裁量权的掌握原则。证券法存在不少关于量罚的自由裁量性规定，这是法律赋予监管部门的职权，能否恰当行使，对执法效果有非常大的影响。

他表示，处罚的基本原则是大幅提高违法违规成本，“就高不就低”，“能适用高一层级的处罚措施就要用高一层级的处罚措施”，依法通过高额的经济处罚，或者通过暂停或撤销从业资格的处罚，进一步加大违法行为的成本，形成对违法行为的强有力震慑。

肖钢表示，要坚持在依法依例的基础上，不断解放思想，不简单照搬过去的做法，按照法律的原则和精神大胆处理案件，既严格执法，又避免简单执法，不断积累案例，丰富执法经验和手段。