本报北京2月26日讯 记者殷楠报道:证监会昨日正式发布公告,拟启动证券投资咨询机构2012年度年检工作,向社会公告年检标准及工作安排。
公告称,参加2012年度年检的证券投资咨询机构共88家,另有被立案稽查的1家机构不参加年检。本次年检的重点是机构开展证券投资顾问业务和发布证券研究报告业务是否规范、证券投资咨询执业人员管理和客户投诉处理是否有效、参与广播电视证券节目和广告内容是否符合证监会和广电管理部门的要求等方面。
按照本次年检要求,存在内部控制薄弱、向客户提供投资顾问服务不规范等14项问题的机构将被责令限期整改;存在不能持续符合证券投资咨询业务资格条件等15项问题的机构将不予通过年检。