本报北京6月7日讯 上海证券交易所、深圳证券交易所今日分别通过了首批中小企业私募债券备案申请，这也意味着具有高风险、纯信用特点的中小企业私募债品种即将发行。

上证所公布的信息显示，自《中小企业私募债券业务试点办法》发布后，已接到多家中小企业发行私募债券的备案申请。经过初步核对，6月7日，上证所决定受理7家发行人的备案材料，并出具了《备案材料受理回执》。目前，备案材料的完备性核对工作正在紧张有序地进行。

据了解，已获上证所受理的7家企业中，既有文化传媒企业、高新技术企业，也有普通制造企业，申请的私募债券发行额度为2000万元至1亿元不等。

在深交所方面，截至6月7日，首批共有国信证券、中银国际、国开证券、中信建投、平安证券、浙商证券、国泰君安和国海证券8家证券公司申报了13家中小企业私募债发行备案材料，其中北京、深圳和浙江各4家，江苏1家。目前，9家中小企业已通过深交所备案并于6月7日取得备案通知书，另外4家正履行备案程序。

据了解，通过深交所私募债备案的9家中小企业涵盖了电子信息服务、节能服务、高端制造、旅游和仓储物流等行业，有股本规模2000万左右的小型企业，也有部分中型企业，平均员工人数约为300人左右。在这其中有7家民营企业，4家取得了国家或省级高新技术企业资格。从拟发行项目情况看，发行规模最低2000万元，最高2.5亿元，期限最短1年，最长3年。其中，8家采用了担保增信措施，6家提供了债项或主体的资信评级情况，债项评级最高的达到AA。据了解，9家中小企业拟定的发行利率介于9.5%至13.5%之间。

首批私募债券完成发行并在结算公司办理集中登记后，将在深交所综合协议交易平台进行转让并通过深交所会员业务专区进行信息披露。深交所有关负责人表示，对中小企业私募债发行人没有净资产或盈利能力门槛要求，中小企业私募债是完全市场化的高风险固定收益品种。试点初期，为了控制风险，深交所暂不接受个人投资者参与，参与认购或转让的机构投资者应当具备一定的风险识别与承担能力，充分知悉私募债券风险，依据发行人信息披露文件独立进行投资判断，自行承担风险。