进入四季度以来,沪深两市基金指数宽幅震荡。同时,基金分红掀起高潮。据天相投顾统计,截至12月20日,今年所有基金共计分红510次,分红总额达到1222亿元。而2009年基金全年分红315次,分红总额为463.05亿元。从分红总额看,华夏红利基金今年分红最多,共分红127.42亿元。另外,华夏优势和华夏蓝筹核心基金也分别分红49.96亿元和40.76亿元。从分红次数来看,富国天丰基金分红次数最多。从年初至今累计分红达12次,分红总额为2.84亿元。嘉实超短债基金和富国天成红利基金分别以10次、6次的分红次数位居第二位和第三位,分别分红4303.85万元和2979.51万元。
全年发行量创历史新高
今年以来,监管层采取了新基金分类审批制度,基金发行自主性增强,新发基金数量大幅增加。据长城证券研究所的数据显示,截至12月23日,今年已成立基金153只,这是A股市场基金成立以来发行数量最多的一年。
数据显示,股票型基金仍是新基金发行主力军,今年以来已发行95只,共募集1571.75亿份,平均募集份额为17.86亿份,较2009年的34.44亿份缩水近半,在新基金募集总额中的占比也降至51.95%。
相比之下,混合型基金虽然今年以来发行数量只有8只,但平均募集份额达46.75亿份,较2009年的28.87亿份大幅增加。这显示出震荡行情中,投资者对仓位灵活的混合型基金更为青睐。
债券型基金募集总份额由2009年的430.16亿份增至今年以来的624.56亿份,平均募集份额增至39.03亿份,在新基金募集总额中的占比较2009年增加9个百分点。
QDII基金在2010年获得快速发展,今年以来已募集19只新基金,发行总份额为99.16亿份,平均募集份额仅5.83亿份。
创新型封闭式基金的批量推出是基金发行市场的另一亮点,今年以来已有10只封闭式基金成立,募集总份额为221.55亿份。以分级杠杆为特点的创新型封闭式基金满足了投资者的工具性投资需求,显示出巨大发展潜力。
统计显示,12月已经成立的21只新基金合计募集了390亿元。业内人士分析认为,加上即将成立的新基金,12月份新基金募集规模将超过500亿元,甚至可能接近600亿元。其中能够投资于A股的资金量预计为350亿元到400亿元之间,再加上今年11月新募集的368亿元资金,基金在短短两个月内有超过700亿元新增资金进入股市,并有望缓解股市资金面的压力。
产品创新获实质性突破
今年迎来了基金产品创新的大年。截至12月中旬,2010年国泰、国联安、银华、兴业、富国、大成、申万巴黎、天弘共8家基金公司推出了各自的创新基金产品,累计发行份额为192.79亿份。资料显示,今年发行的创新产品主要是结构化分级产品。目前,A股市场已有11只结构化基金,其中有8只是股票型分级基金,3只是债券型分级基金。分级技术已经成为我国基金创新最重要的发展方向。
济安金信基金评价中心认为,2010年基金产品创新包括以下几类:
第一类是细分市场导向。如国投瑞银金融地产指数基金是A股市场第一只行业指数基金;国联安大宗商品股票ETF是A股市场第一只行业指数ETF。
第二类是解决问题导向。如面对QDII申购赎回周期过长交易流动性受限,国投瑞银推出了新兴市场股票基金,这是第一只QDII-LOF基金。
第三类是应对新的市场工具而设计的产品。如博时转债增强债券、富国转债、国泰价值股票等。
第四类是具有实质性设计突破的、细化投资者对象的产品。如嘉实稳固债券基金、富国汇利债券基金、大成景丰债券基金、天弘添利分级债券基金、诺安全球黄金基金。
济安金信基金评价中心认为,从发行效果上来看,第四类有实质性设计突破的基金真正受到了市场的高度认可,这充分说明基金公司依靠细分投资者需求、靠产品设计谋求差异化发展的道路是可行的。